Etiska riktlinjer för tjänstemän anställda vid Finansinspektionen
Inledande anmärkningar
Dessa etiska riktlinjer gäller alla Finlands Banks tjänstemän som är anställda på Finansinspektionen (FI). Syftet med riktlinjerna är att säkerställa att de anställdas oberoende inte äventyras.
Gåvor och andra ekonomiska förmåner
Anställa på FI får inte ta emot gåvor eller andra ekonomiska förmåner som på något sätt har ett samband med de uppgifter och skyldigheter som har ålagts dem, och som har ett värde som överstiger vad som är sedvanligt eller försumbart. Gåvor vars värde inte överstiger 50 euro betraktas som sedvanliga gåvor. Om det uppstår en särskild situation där en gåva vars värde överstiger 50 euro inte kan avböjas, måste gåvan överlämnas till FI, såvida inte det värde som överstiger 50 euro inbetalas till FI.
Anställda ska även förhålla sig återhållsamt till mindre gåvor i samband med en inspektion hos ett företag under tillsyn eller ett börsbolag, behandlingen av ett ärende som gäller ett enskilt tillsynsfall eller ett ansökningsärende.
Anställda på FI får varken bjuda varandra eller erbjuda varandra andra förmåner på FI:s bekostnad, utom när det sker enligt uttryckligen godkänd praxis.
Inbjudningar och deltagande i evenemang som anordnas av utomstående
Under iakttagande av skyldigheten att respektera principen om oberoende och att undvika att intressekonflikter uppstår, får anställda på FI tacka ja till inbjudningar till konferenser, mottagningar, kulturella evenemang och motsvarande tillställningar, underhållning i samband med detta, samt även gästfrihet i lämpliga former, om deras deltagande i evenemanget är förenligt med deras uppgifter eller är i FI:s intresse.
Huvudregeln är att FI betalar rese- och övernattningskostnaderna för anställda på FI. Anställda får inte ta emot arvoden för föreläsningar och föredrag som de håller i egenskap av anställd vid FI.
Dessa regler ska också gälla för anställdas make/maka om dessa också omfattas av inbjudan och deras deltagande står i överensstämmelse med internationellt vedertagen sedvänja. Makens/makans deltagande godkänns av en avdelningschef eller direktör. Deltagandet av direktörens make/maka godkänns av direktionens ordförande.
Ersättning för aktiviteter som utförs i egenskap av privatperson
Anställda på FI får undervisa och bedriva akademisk verksamhet liksom annan verksamhet inom ramen för reglerna för bisysslor. De får ta emot betalning eller ersättning för utgifter för sådan verksamhet som utförs i egenskap av privatperson, om inte annat följer av lagstiftningen och förutsatt att denna betalning eller ersättning står i rätt proportion till det arbete som utförts och är inom sedvanliga gränser. Sådan verksamhet är bland annat tidskriftsartiklar och föreläsningar som kan anses ha förberetts utanför arbetstiden.
Anställda på FI ska årligen rapportera sina bisysslor och erhållna arvoden till rådgivaren i etiska frågor på FI.
Lån, försäkringar, tjänster och produkter
Villkoren för lån, försäkringar, tjänster och produkter som anställda på FI får av ett företag under tillsyn ska följa företagets lånevillkor till allmänheten. Anställda på Fi, anställdas maka/make, minderåriga barn eller andra omyndiga huvudmän får inte motta ogrundad fördel från ett företag under tillsyn.
Iakttagande av reglerna om värdepappershandel
Anställda på FI omfattas av FI:s gällande insider- och handelsanvisningar.
Anställda på FI får inte köpa värdepapper i företag under tillsyn eller göra kortfristiga placeringar i andra värdepapper. I handelsanvisningarna anges närmare vilka värdepapper som inte omfattas av begränsningarna och köpförbudet. Handelsbegräsningarna gäller till exempel inte obligationer enligt värdepappersmarknadslagen eller fondandelar enligt lagen om placeringsfonder. Anställda på FI ska helst inte heller förvärva värdepapper i sådana utländska företag under tillsyn verksamma på finansmarknaden som har en filial i Finland eller vars dotterföretag står under FI:s tillsyn. Anställda får delta i ett tillsynsobjekts aktieemission i proportion till sitt tidigare innehav. Mottagande av värdepapper i arv, vid bodelning eller som gåva bryter inte mot de etiska riktlinjerna.
Anställda på FI får inte göra kortfristiga placeringar i aktier som är föremål för handel på en reglerad marknad eller på en multilateral handelsplattform i Finland eller med finansiella instrument vilkas värde är beroende av sådana aktier.
Anställda på FI ska konsultera FI:s ”Compliance Officer” (CO) vid köp eller försäljning av värdepapper.
Jäv och andra konfliktsituationer
Jäviga anställda får inte delta i ärendeberedningen, -föredragningen eller beslutet.
Anställda på FI får inte behandla ärenden som gäller dem själva eller deras närstående. Med närstående avses person som avses i 28 § 2 och 3 mom. i förvaltningslagen (434/2003). Anställda är också jäviga om deras oberoende av något annat särskilt skäl äventyras.
Anställda på FI ska meddela sin närmaste chef om faktorer som kan ge upphov till jäv. Jävsgrunderna uppräknas i 28 § 1 mom. i förvaltningslagen.
Anställda på FI ska utan ogrundat dröjsmål meddela sin chef om de fått en ny anställning.
Om anställda på FI ska övergå till ett företag under tillsyn ska chefen utan dröjsmål flytta över den anställde till arbetsuppgifter där denne inte behandlar konfidentiell information om den kommande arbetsgivaren eller andra företag under tillsyn.
Godkännanderutiner i undantagsfall
Om tveksamhet uppstår hur de etiska regler som fastställs i denna kodex ska tillämpas i praktiken ska anställda på FI konsultera rådgivaren i etiska frågor för att säkerställa att kodexen tillämpas på ett enhetligt sätt. Rådgivaren i etiska frågor kan i förekommande fall bevilja undantag från reglerna om frågan är obetydlig och inte strider mot de allmänna principerna i denna kodex.
I alla övriga fall ligger beslutsmakten i fråga om undantag hos direktören, och i fall som gäller direktören hos direktionens ordförande.
Rådgivare i etiska frågor
Ytterligare information om de etiska riktlinjerna lämnas av rådgivaren i etiska frågor.
Direktörens rådgivare i etiska frågor är bankfullmäktiges sekreterare. Rådgivare i etiska frågor för övriga anställda på FI är direktionens sekreterare.
Finansinspektionens direktion har fastställt de etiska riktlinjerna den 13 mars 2009 och de har uppdaterats den 24 april 2013.